GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO

Información general

Responsable del proceso:  Vicepresidente de Asuntos Legales y Jurídicos.

​

Objetivo: Supervisar la gestión para el cumplimiento de la regulación (e.j.: leyes, decretos, reglamentos, regulaciones), estándares de autorregulación,  políticas internas, directrices y códigos internos de conducta, ética, protección al consumidor financiero y demás lineamientos aplicables a las actividades que desarrolla dentro del eje de sus negocios y como parte de su cultura organizacional.

​

Alcance: Abarca todos los requisitos para la correcta administración de la función de cumplimiento.

​

Roles dentro del proceso: Vicepresidente Asuntos Legales y Jurídicos, Abogado Junior, Responsables de subprocesos que sustentan el cumplimiento regulatorio.

​

¿Cómo participa este proceso en la compañía?

​

Proceso de control con impacto directo e indirecto sobre el Journey Map del Cliente.

​